檔案管理制度(15篇)
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在學習、工作、生活中,越來越多人會去使用制度,制度具有合理性和合法性分配功能。那麼擬定製度真的很難嗎?下面是小編爲大家收集的檔案管理制度,歡迎大家分享。
第一條 爲了規範公司檔案管理工作,保證檔案的完整性及保密性,理順工作程序,明確工作職責,杜絕資料流失,特制定本制度。
第二條 檔案管理機構及其職責
1、公司檔案工作實行二級管理,一級管理是指公司綜合管理部的統籌管理;二級管理是指各部門的檔案資料管理工作。
2、綜合管理部檔案管理員負責公司所有檔案資料的統一收集管理,各部門的檔案管理員負責本部門檔案資料的使用管理。
3、檔案管理人員要嚴格執行公司檔案管理規定,認真細緻地做好檔案保管以及利用工作,充分發揮檔案資料的作用。
4、綜合管理部檔案管理員有責任對二級檔案管理工作進行監督和指導,每年對二級檔案管理進行一次檢查驗收。
第三條 歸檔制度
1、凡是反映公司戰略發展、生產經營、企業管理及工程建設等活動,具有查考利用價值的文件資料均屬歸檔範圍。
2、凡屬歸檔範圍的文件資料,均由公司集中統一管理,任何個人不得擅自留存。
3、歸檔的文件資料,原則上必須是原件,原件用於報批不能歸檔或相關部門保留的,綜合部保存複印件。
4、凡公司業務活動中收到的文件、函件承辦後均要及時歸檔;以公司名義發出的文件、函件要留底稿及正文備查。
5、業務活動中涉及金融財稅方面的資料,由財務部保存原件;屬於人事方面的資料,由人力資源部保存原件;屬於工程建設方面的,由規劃建設部保存原件。以上部門應將涉外事務的複印件報綜合管理部備案。
6、由公司對外簽訂的經濟合同,應保留三份原件,綜合管理部保存一份,財務部及合同執行(或簽訂)部門各保存一份。特殊情況只有一份原件時,由綜合部保存原件。
7、在歸檔範圍內的其他資料,由經辦人整理後連同有關資料移交綜合管理部檔案室。部門需要使用的可複印或複製,歸檔範圍外的由各部門自行保管。
第四條 檔案保管制度
1、公司綜合管理部設存放檔案的專門庫房,各部門應根據保存檔案數量,設置存放檔案的箱櫃,並具備防火、防潮、防蟲等安全條件。
2、歸檔資料要進行登記,編制歸檔目錄。
3、檔案管理員要科學地編制分類法,根據分類法,編制分類目錄;根據需要編制專題目錄,完善檢索工具,以便於查找。
4、檔案要分類、分卷裝訂成冊,保管要有條理,主次分明,存放科學。
5、庫存檔案必須圖物相符,帳物相符。
6、檔案管理人員要熟悉所管理的檔案資料,瞭解利用者的需求,掌握利用規律。
7、根據有關規定及公司實際情況,確定檔案保存期限,每年年終據此進行整理、剔除。
8、經確定需銷燬的檔案,由檔案管理員編造銷燬清冊,經公司領導及有關人員會審批准後銷燬。銷燬的檔案清單由檔案員永久保存。
9、嚴格遵守檔案安全保密制度,做好檔案流失的防護工作。
10、凡公司工作人員調離崗位前必須做好資料移交工作,方可辦理調動手續。
第五條 檔案借閱制度
1、檔案屬於公司機密,未經許可不得外借、外傳。外單位人員未經公司領導批准不得借閱。
2、借閱檔案資料,須經檔案保管部門負責人批准。閱檔必須在辦公室指定的地方,不得攜帶外出。需要借出檔案的,須經檔案保管部門負責人批准。
3、借閱檔案,必須履行登記、簽收手續。
4、借出檔案材料的時間不得超過一週,必要時可以續借。過期由檔案管理員催還。需要長期借出的,須經分管副總經理批准。
5、借出檔案時,應在借出的檔案位置上,放一代替卡,標明卷號、借閱時間、借閱單位或借閱人,以便查閱和催還。
6、借閱檔案資料者必須妥善保管檔案資料,不得任意轉借或複印、不得拆封、損污文件,歸還時保證檔案材料完整無損,否則,追究當事人責任。
7、借出檔案材料,因保管不慎丟失時,要及時追查,並報告主管部門及時處理。
8、重要檔案、機密檔案不得借閱,必須借閱的要經分管副總經理同意,必須外借的,由總經理審批。
第六條 二級檔案應根據資料的性質和部門需要,每三年移交一次,必須保留的儘量留複印件,其餘資料交綜合管理部統一保存。
第七條 本制度從二O 一一年十月一日起執行。
1、檔案統計工作是以檔案工作中超多的現象爲對象,以表格、數字的形式揭示檔案和檔案工作中諸現象的現狀、發展過程及其一般規律性的工作。
2、統計作用。檔案統計工作,爲制定檔案工作的方針、政策,編制檔案事業發展規劃,開展檔案科學研究,進行定性分析與定量分析,帶給科學的依據。
3、統計資料。對檔案的收進、移出、整理、鑑定、保管數量和狀況,以及檔案的構成、利用、機構和人員等狀況的基本統計和其他專門統計。
4、統計任務。對檔案和檔案工作的發展狀況進行統計調查、統計分析、帶給資料,實行統計監督。
5、統計對象。對檔案實體及其管理狀況的統計和檔案事業的組織與管理現狀的統計。
6、統計方法。檔案統計工作,務必把零星的個別的原始資料,進行綜合整理,使之成爲能反映整體現象的資料,再進行分析和研究,總結出典型性的經驗教訓,以提高檔案的科學管理水平。
7、按期統計。平時務必用心收集資料,做好單項的統計;半年務必做好各項工作的初步統計;年終務必進行全面的系統的統計。
8、專人統計。配備統計人員,熟悉統計業務;掌握統計資料,數字統計連貫;準確統計數字,按時統計上報。
檔案庫房管理制度
1、檔案保管工作,是採用必須的技術設備、措施和方法,對檔案實行科學保管和保護,防治檔案損毀,延長檔案壽命,維護檔案安全。
2、按專業類項進行保管,做到檔案存放條理化、排列系統化、保管科學化,以利於檔案的保護管理。
3、堅持以防爲主、防治結合方針,切實做好檔案“十防”(即防盜、防水、防火、防潮、防塵、防鼠、防蟲、防高溫、防強光、防泄密)工作,確保檔案完整安全。
4、加強庫房基礎設施建設,逐步購置先進設備,改善庫房管理條件;引用先進科學技術,實行科學管理。
5、庫房要持續溫度在攝氏14-24°C,相對溼度在45-60%之內;持續清潔乾淨,做到無塵、無蟲、無鼠、無有害氣體污染。
6、庫房管理人員要做到天天打掃衛生,每一天上下班各檢查一次溫溼度,每月清理二次檔案櫃衛生,發現有字跡褪變和紙張破損的案卷,及時進行搶救。
7、接交進館的檔案,要認真清點,履行簽字接交手續;檔案外借,要認真清點,履行批准手續,並保證按期歸還;非工作人員不得進庫房,以防意外;在庫房裏不準吸菸。
檔案銷燬制度
1、檔案的銷燬,是指對沒有保存價值的不歸檔文件和保管期限已滿無須繼續保存的檔案進行銷燬處理。
2、檔案銷燬,務必按照國家規定檔案銷燬的標準,嚴格進行鑑定。
3、經過鑑定確需銷燬的檔案,務必寫出銷燬檔案資料分析報告,列出檔案銷燬清冊。
4、檔案銷燬,務必嚴格執行審批制度,履行批准手續。
5、批准銷燬的檔案,應及時送造紙廠化爲紙漿或焚燬,且要有兩人鑑銷;銷燬完畢,鑑銷人要在銷燬清冊上寫明某曰已銷燬並簽名蓋章。
6、檔案的銷燬,務必在相應的《案卷目錄》、《檔案總登記簿》和《案卷目錄登記簿》上註明“已銷燬”。
一、爲規範公共場所衛生檔案管理,增強公共場所衛生檔案的實用性和有效性,特制定本制度。
二、歸檔範圍
公共場所從業人員的健康狀況、衛生知識培訓情況、各項衛生設施的圖紙、文字等材料、衛生許可相關資料、衛生自查記錄、監管部門的監督監測資料等具有參考價值的文件資料。
三、公共場所的衛生檔案管理由衛生檔案管理員負責。
四、衛生檔案管理員的職責:保證公共場所各部門的原始資料及單據齊全完整、安全保密和使用方便。
五、資料的收集與整理
1、公共場所的歸檔資料實行“季度歸檔”及“年度歸檔”制度,即:每年的四、七、十和次年的一月和每年二月份爲公共場所衛生檔案資料歸檔期。
2、在衛生檔案資料歸檔期,由衛生檔案管理員分別向各主管部門收集應該歸檔的原始資料。各主管部門經理應積極配合與支持。
3、凡應該及時歸檔的資料,由衛生檔案管理員負責及時歸檔。
4、各部門專用的收、發文件資料,按文件的密級確定是否歸檔。凡機密以上級的文件必須把原件放入衛生檔案室。
5、衛生檔案管理員實施衛生檔案歸檔整理。
六、衛生檔案的借閱
1、總經理、副總經理、辦公室主任借閱非密級衛生檔案可直接通過衛生檔案管理員辦理借閱手續。
2、因工作需要,公共場所的其他人員需借閱非密級衛生檔案時,由部門經理辦理《借閱衛生檔案申請表》送總經理辦公室主任覈批。
3、公共場所衛生檔案密級分爲絕密、機密、祕密三個級別,絕密級衛生檔案禁止調閱,機密級衛生檔案只能在衛生檔案室閱覽,不準外借;祕密級衛生檔案經審批可以借閱,但借閱時間不得超過4小時。祕密級衛生檔案的借閱必須由總經理或分管副總經理批准。總經理因公外出時可委託副總經理或總經理辦公室主任審批,具體按委託書的內容執行。
4、衛生檔案借閱者必須做到:
①愛護衛生檔案,保持整潔,嚴禁塗改。
②注意安全保密,嚴禁擅自翻印、抄錄、轉借、遺失。
七、衛生檔案的銷燬
1、公共場所任何個人或部門非經允許不得銷燬公共場所衛生檔案資料。
2、當某些衛生檔案到了銷燬期時,由衛生檔案管理員填寫《公共場所衛生檔案資料銷燬審批表》交總經理辦公室主任審覈經總經理批准後執行。
3、凡屬於密級的衛生檔案資料必須由總經理批准方可銷燬。
4、經批准銷燬的公共場所衛生檔案,衛生檔案管理員須認真核對,將批准的《公共場所衛生檔案資料銷燬審批表》和將要銷燬的衛生檔案資料做好登記並歸檔。登記表永久保存。
5、在銷燬公共場所衛生檔案資料時,必須由總經理或分管副總經理指定專人監督銷燬。
一、收集歸檔範圍
本機關在各項工作中構成的具有保存價值的,或者上級和下級送來的與本機關關係很密切的文件材料(包括公文、電報簿冊、書信、會議、電話記錄、圖紙、登記表、報表、名冊、獎品、照片、錄音帶、錄像帶等,下同)都屬收集歸檔範圍,應按規定的範圍、時光和要求交本部門資料員或綜合檔案室歸檔。
(一)本級文件
1、各種代表會議、工作會議、專業會議、各級幹部會議的會議記錄、會議紀要。
2、工作計劃、規定、方案、安排、總結、小結、彙報、簡報、通報、通知。
3、各種綜合的或專題的調查、檢查、考察等報告。
4、向上級請示,與其他單位的來往文書,對下級的指示、批覆、通知。
5、各項決定、決議、規定、標準、規範、條例、辦法、制度、守則、要求。
6、各級領導的報告、講話、發言稿或提綱、記錄。
7、反映生產、基建、科研設備、工藝狀況底圖、藍圖及文字材料。
8、各種報表、名冊、登記表、簿冊、數據、憑證。
9、反映本機關、本地區重要活動的照片、錄音帶、錄像帶。 10、電報、重要電話記錄、機關工作日記。
11、年鑑、大事記、基礎數字彙編、基本狀況綜合。
12、本機關制發的獎狀、獎證、獎章、獎旗、獎品。
13、有關房產、財產、物資、檔案、債權、捐贈等的憑證,發放各種證明、證件存根。
14、已故人員資料。
15、重要的人民來信及處理材料。
16、本機關修改、出版的書刊、資料樣板。
17、本機關(包括上報和下批)幹部任免、呈批表、調配培訓、專業技術職務評定、聘任、黨、團幹部名冊、年終統計、報表、幹部的錄用、轉正、定級、調資、離休、撫卹等審批表及幹部獎懲等文件材料。
(二)上級文件材料
1、上級(包括各部門及派駐本機關的調查組、檢查組、工作組,下同)有關本機關、本地區工作或問題的決定、決議、指示、批覆及調查、檢查、經驗材料。
2、各級領導同志、國際友人、人民代表、政協委員視察本機關、本地區時的指示、講話、題詞、照片、錄音、錄像。
3、上級發給本機關的獎狀、獎冊、獎章、獎旗、獎品。
4、上級報刊刊載有關本機關、本地區狀況的文章。
(三)同級文件材料
1、有關單位與本機關聯合召開會議,共同進行工作,協作查處案件或問題共同署名的文件材料。
2、有關單位與本機關簽訂的合同、合約、協議。
3、有關單位與本機關涉及比較重要的工作或問題的來往文書。
4、有關單位發來的重要的、需要執行的方針、政策性文件。 (四)下級文件材料
1、年季度工作總結、重要的專題工作總結。
2、重要的調查報告、檢查報告、典型材料,比較重要的工作經驗、重要的請示、法規性的備案文件。
3、重要的名冊、登記表。
4、大事記、基本狀況彙編、基礎數字彙編。
二、歸檔份數
文書檔案一式兩份,其中正文和簽發稿各一份作存檔用,一份作文件彙編用。
三、歸檔時光和方法
(一)凡經過打字室打印的文件,打印好後由打字員收集,交文書檔案員歸檔。
(二)凡各部門發出的文件,由各部門辦公室的有關人員收集,交由綜合檔案室歸檔。
(三)一項工作已完成時(包括一項已完成或一個會議已結束,一個問題已解決,一件案件已處理等),由各部門辦公室的有關人員,將進行該項工作構成的全部文件材料,系統整理後送交綜合檔案室歸檔。
(四)外出開會、考察、學習、參觀構成或帶回應歸檔的文件材料,在該項活動結束時交由文書檔案員歸檔。
(五)年度工作總結、各種年報、黨員、幹部名冊,應於翌年一月底前交文書檔案歸檔。
(六)每年的二月底前進行一次全面、徹底的歸檔,各部門要把上一年應歸檔而未歸檔的全部文件材料移交綜合檔案室歸檔。四、歸檔要求
(一)應歸檔的文件、材料應由各辦線資料員收集全齊。
(二)正文與底稿(簽發稿)主件或附件、請示與批覆、來文與覆文一齊歸檔。
(三)歸檔文件材料注意:檢查應蓋公章是否蓋了,文件沒有標題應加上標題,資料、摘要、文件沒有標明日期的要標上日期。
(四)歸檔的文件材料應是原稿原件,不得用複製件。
(五)歸檔的照片、錄音帶、錄像帶要一一寫上文字說明。
(六)凡是歸檔的文件材料務必經過初步整理,把同一具體問題的文件材料集中在一齊,按文件的先後構成排列好。
爲加強職工培訓檔案管理,根據上級有關規定,制定本細則。
一、凡參加培訓的人員,均建立規範的《企業職工安全教育培訓檔案》,記錄安全技術培訓考試、考覈的相關信息。新招入礦人員只建立電子檔案,工作滿一年後建立《企業職工安全教育培訓檔案》。
二、工作標準
1. 培訓結束後三天內將培訓資料分類彙總、整理、保存。
2. 及時填寫《企業職工安全教育培訓檔案》,並將培訓信息錄入電子信息管理系統。
3. 做好培訓檔案的日常管理工作。
三、安全技術培訓檔案的存檔資料
1. 培訓考勤成績簽字表
2.理論考試試卷
3. 《企業職工安全教育培訓檔案》
四、從業人員的安全技術培訓檔案分類(或分單位)整理,編號登記實行信息化管理。
五、安全技術培訓檔案未經有關負責人批准,不得外借,如需外借,必須辦理借閱手續。
六、檔案資料設專人負責,經常整理,以防丟失。檔案室內嚴禁煙火,並保持清潔、通風。發現問題及時處理。
七、檔案的調整
1. 從業人員轉崗、變動工作單位,要及時調整分類、歸口,並更新電子信息;
2. 從業人員退休、離職、辭退後,及時清理檔案。
一、檔案保密制度
1、嚴守黨和國家有關保密工作規定,杜絕以各種形式泄露檔案材料中有關保密的內容。
2、各類檔案材料必須指定政治上可靠,工作責任心強的專(兼)職人員進行集中管理。
3、嚴禁私自將檔案資料帶出檔案室,需保密的檔案資料的借閱,必須履行審批手續。
4、經批准銷燬的檔案材料和不需要歸檔的材料,應指定專人進行銷燬,不得當廢紙處理。
5、檔案工作人員要嚴守工作崗位,堅持下班、外出時認真清理、存放好檔案和關窗、落鎖制度。
6、檔案人員一旦發現檔案材料有丟失情況時,要及時向有關領導和部門報告,採取措施進行查找,並追查責任。
二、立卷歸檔制度
1、凡學校工作中形成的具有保存價值的文件材料,均由各部門進行收集、整理、立卷、歸檔,並按有關規定向檔案室移交,任何部門和個人不得佔爲己有或擅自處理。
2、學校檔案室的歸檔時間:文書、會計檔案材料每年五月份進行立卷歸檔;教學、學籍檔案材料每學年結束後立卷歸檔。科技檔案、基建、科研檔案和設備、儀器檔案材料均在工作結束後和設備、儀器安裝試用後立卷歸檔。
3、學校檔案分爲永久、30年、10年三個保管期限。
4、卷內文件應齊全完整。收文應有正文、附件、辦理結果;發文應有定稿、印本、附件;來往文書應有請示、批覆;處分材料應有綜合、旁證、個人交待和處分結果。
5、卷內文件排列要正文在前,附件在後;印本在前、底稿在後;批覆在前,請求在後。各類案卷均要填寫卷內目錄。卷內文件要編寫張次號。歸檔的文件材料要字跡清楚,紙質優良、簽署完備。不準用鉛筆、園珠筆和複寫紙書寫,並拆除卷內金屬物。
6、案卷裝訂要整齊美觀。標題一般應有作者、問題、名稱,能反映卷內文件內容,政治上無誤,文詞上簡明確切。封面填寫要字跡工整清潔。
7、文件材料歸檔後,檔案人員應本着便於保管、方便利用的原則對案卷進行必要的加工整理、編目、登記和統記,做到排列有序,並按年代和保管期限編號。
8、歸檔文件目錄分保管期限裝訂並編制目錄。
三、檔案保管制度
1、檔案庫房需保持適宜溫溼度,適時通風降溫。
2、檔案庫房須安裝防盜門,防盜窗和雙保險鎖,庫房照明必須使用白熾燈。
3、嚴禁在庫房吸菸,嚴禁存放易燃易爆物品用其他物品。對庫內照明線路要定期檢查,發現問題,及時搶修,防止短路引起火災。
4、做好防火、防盜、防蟲蛀、防鼠、防潮等“五防”工作。
5、要堅持定期對檔案資料進行檢查、清理、覈對工作,如發現問題,立即向領導報告,對破損或褪變檔案應及時進行搶救處理。
6、檔案庫房要經常打掃,保持清潔,嚴禁將有害物質帶入庫房。7、檔案室管理人員進出檔案室應隨手關門,非檔案管理人員未經許可不得隨意入內。
四、檔案查閱制度
1、積極開展檔案的利用工作,改善服務態度,提高服務質量,滿足各方面的查檔需求,充分發揮檔案在社會主義兩個文明建設中的作用。
2、檔案人員要熟悉家底,瞭解需求,掌握規律,做到主動、及時、準確提供利用。
3、本單位工作人員查閱其所屬業務檔案,需經辦理登記手續後,方可查閱並有責任及時將查閱檔案利用效果反饋給檔案室。
4、凡外單位查檔者必須持有該單位的介紹信,註明查檔內容和用途,履行登記手續,經有關領導同意的方可查閱。
5、檔案一般不許外借,確因工作需要經有關領導同意,辦理借閱手續,方可借出。但必須按期歸還。如超過規定時間還需借用,應辦理續借手續。
6、凡查、借閱者對所查借閱的檔案材料,應確保安全、完整,不得撕毀、拆卷、劃線、打圈、塗改、剪頁、水溼、煙燒,以保證檔案的完好無損。
7、利用者必須遵守保密規則,所查、借閱的檔案材料,未經有關領導同意,不準複製、拍照和對外公佈。凡摘抄的有關檔案材料,用後一律交檔案室保存。
8、借閱歸還檔案時,檔案管理人員必須當面清點。
9、如遇借閱人員將檔案丟失,應及時報告檔案室,寫出書面材料,利於採取補救措施。
五、學校檔案的鑑定、銷燬和移交制度
1、學校檔案室應按上級教育行政部門和檔案管理部門關於檔案鑑定的規定,認真做好檔案的鑑定工作。
2、失去保存價值的檔案,可提出銷燬意見,並填寫銷燬清冊,報學校領導和上一級檔案管理部門審批後方可銷燬。
3、銷燬時應指定二人監銷,並在銷燬清冊上簽字,方可執行銷燬。
4、檔案專(兼)職人員因工作變動,需辦移交手續時,應將全部檔案材料清點後,交予新的負責檔案工作的專(兼)職人員。
5、交接檔案材料必須嚴格履行手續,有關人員簽字,並註明交接時間,案卷數目等,以備查考。
第一條爲了規範公司檔案管理工作,保證檔案的完整性及保密性,理順工作程序,明確工作職責,杜絕資料流失,特制定本制度。
第二條檔案管理機構及其職責
1、公司檔案工作實行二級管理,一級管理是指公司綜合管理部的統籌管理;二級管理是指各部門的檔案資料管理工作。
2、綜合管理部檔案管理員負責公司所有檔案資料的統一收集管理,各部門的檔案管理員負責本部門檔案資料的使用管理。
3、檔案管理人員要嚴格執行公司檔案管理規定,認真細緻地做好檔案保管以及利用工作,充分發揮檔案資料的作用。
4、綜合管理部檔案管理員有職責對二級檔案管理工作進行監督和指導,每年對二級檔案管理進行一次檢查驗收。
第三條歸檔制度
1、凡是反映公司戰略發展、生產經營、企業管理及工程建設等活動,具有查考利用價值的文件資料均屬歸檔範圍。
2、凡屬歸檔範圍的文件資料,均由公司集中統一管理,任何個人不得擅自留存。
3、歸檔的文件資料,原則上務必是原件,原件用於報批不能歸檔或相關部門保留的,綜合部保存複印件。
4、凡公司業務活動中收到的文件、函件承辦後均要及時歸檔;以公司名義發出的文件、函件要留底稿及正文備查。
5、業務活動中涉及金融財稅方面的資料,由財務部保存原件;屬於人事方面的資料,由人力資源部保存原件;屬於工程建設方面的,由規劃建設部保存原件。以上部門應將涉外事務的複印件報綜合管理部備案。
6、由公司對外簽訂的經濟合同,應保留三份原件,綜合管理部保存一份,財務部及合同執行(或簽訂)部門各保存一份。特殊狀況只有一份原件時,由綜合部保存原件。
7、在歸檔範圍內的其他資料,由經辦人整理後連同有關資料移交綜合管理部檔案室。部門需要使用的可複印或複製,歸檔範圍外的由各部門自行保管。
第四條檔案保管制度
1、公司綜合管理部設存放檔案的專門庫房,各部門應根據保存檔案數量,設置存放檔案的箱櫃,並具備防火、防潮、防蟲等安全條件。
2、歸檔資料要進行登記,編制歸檔目錄。
3、檔案管理員要科學地編制分類法,根據分類法,編制分類目錄;根據需要編制專題目錄,完善檢索工具,以便於查找。
4、檔案要分類、分卷裝訂成冊,保管要有條理,主次分明,存放科學。
5、庫存檔案務必圖物相符,帳物相符。
6、檔案管理人員要熟悉所管理的檔案資料,瞭解利用者的需求,掌握利用規律。
7、根據有關規定及公司實際狀況,確定檔案保存期限,每年年終據此進行整理、剔除。
8、經確定需銷燬的檔案,由檔案管理員編造銷燬清冊,經公司領導及有關人員會審批准後銷燬。銷燬的檔案清單由檔案員永久保存。
9、嚴格遵守檔案安全保密制度,做好檔案流失的防護工作。
10、凡公司工作人員調離崗位前務必做好資料移交工作,方可辦理調動手續。
第五條檔案借閱制度
1、檔案屬於公司機密,未經許可不得外借、外傳。外單位人員未經公司領導批准不得借閱。
2、借閱檔案資料,須經檔案保管部門負責人批准。閱檔務必在辦公室指定的地方,不得攜帶外出。需要借出檔案的,須經檔案保管部門負責人批准。
3、借閱檔案,務必履行登記、簽收手續。
4、借出檔案材料的時光不得超過一週,必要時能夠續借。過期由檔案管理員催還。需要長期借出的,須經分管副總經理批准。
5、借出檔案時,應在借出的檔案位置上,放一代替卡,標明卷號、借閱時光、借閱單位或借閱人,以便查閱和催還。
6、借閱檔案資料者務必妥善保管檔案資料,不得任意轉借或複印、不得拆封、損污文件,歸還時保證檔案材料完整無損,否則,追究當事人職責。
7、借出檔案材料,因保管不慎丟失時,要及時追查,並報告主管部門及時處理。
8、重要檔案、機密檔案不得借閱,務必借閱的要經分管副總經理同意,務必外借的,由總經理審批。
第六條二級檔案應根據資料的性質和部門需要,每三年移交一次,務必保留的儘量留複印件,其餘資料交綜合管理部統一保存。
第七條本制度從二Oxx年十月一日起執行。
第一章總則
第一條爲了加強公司會計檔案管理,保證資料完整,使會計檔案基礎工作規範化、制度化,根據財政部、國家檔案局發佈的《會計檔案管理辦法》及《集團檔案管理辦法》,結合公司實際情況,特制定本辦法。
第二條會計檔案是企業在經濟活動中形成的記錄和反映經濟業務的重要歷史資料和證據,它既是本單位檔案的一部分,也是國家全部檔案的重要組成部分。
第三條會計檔案管理,是企業管理的一項很重要的基礎工作,各級領導應高度重視,加強對會計檔案管理工作的領導。檔案部門和財務部門要互相支持,密切配合,共同做好會計檔案管理工作。各級機關的檔案部門和財務部門負責對所屬單位的會計檔案管理工作進行業務指導、檢查和監督。
第四條本辦法適用於公司所屬各單位、各部門。
第五條每年形成的會計檔案(包括會計憑證、會計賬簿、會計報表、其他會計覈算資料和電算軟盤資料),應由財務部門按照歸檔的要求負責整理立卷或裝定成冊。
第二章會計檔案的分類及編號
第六條會計憑證。會計憑證是記錄經濟業務,明確經濟責任的書面證明。包括自制原始憑證、外來原始憑證、原始憑證彙總表、記賬憑證(收款憑證、付款憑證、轉賬憑證三種)、記賬憑證彙總表、銀行存款(借款)對賬單、銀行存款餘額調節表等。
第七條會計賬簿。會計賬簿是由一定格式、相互聯結的賬頁組成,以會計憑證爲依據,全面、連續、系統地記錄各項經濟業務的簿籍。它包括按會計科目設置的總分類賬、各類明細分類賬、現金日記賬、銀行存款日記賬以及輔助登記備查簿等。
第八條會計報表。會計報表是反映企業會計財務狀況和經營成果的總結性書面文件,主要有主要財務指標快報,月、季度會計報表,年度會計報表,包括資產負債表、損益表、財務情況說明書等。
第九條其他會計檔案包括:
(一)文書部分:
1、各種經濟合同、協議、擔保書契約及其附件;
2、年度財務計劃,年度財務工作計劃,年度財務工作總結,年度財務決算編審工作的要求,財政、財務工作會議文件及資料;
3、各種財務分析資料(包括資金分析、經濟活動分析、成本情況分析);
4、各種調查報告和典型經驗;
5、資信證明;
6、重點工程決算資料;
7、各種投標保函;
8、城建制劃轉、撤銷、合併單位的全部交接資料。
(二)表單部分:年度各項經濟技術指標完成情況報表(包括統計、質量、勞動工資、安全生產、設備情況、科技成果及效益等);財務檢查報告;國庫券和其他債券分配和統計報表;會計人員統計表、會計人員考試情況統計表;會計人員考覈資料;會計證登記表;職稱評定審批表;會計達標升級申報、驗收、審批表;先進會計審批表;報廢后的固定資產卡片;各種臺賬、會計檔案移交清冊、會計檔案銷燬清冊等。
(三)電算化部分:會計電算化存貯在磁性介質上的會計數據、程序文件及其他會計覈算資料均應視同會計檔案一併管理。
第十條會計檔案的整理立卷。會計年度終了後,對會計資料進行整理立卷。會計檔案的整理採用“三統一”的辦法,即:分類標準統一(一類憑證、二類賬簿、三類報表、四類其他會計檔案)、檔案形成統一(案冊封面、檔案卡夾、存放櫃和存放序列統一)、管理要求統一(建立財務會計資料檔案簿、會計資料檔案目錄;會計憑證裝訂成冊,報表和文字資料分類立卷,其他零星資料按年度排序彙編裝訂成冊),並分門別類按各卷順序編號。
第十一條
會計檔案編號級次:2/2/2/4,即大類/年度/類別/流水號。
第十二條
大類是指會計內容的大類:01憑證、02賬簿、03報表、04其他檔案……。
第十三條
年度是指會計內容發生的年份,如08、09……。
第十四條
類別是指大類下的分類,憑證類別以月份劃分01一月、02二月……;賬簿類別分爲01資產類、02負債類……;報表類別分爲01主表、02附表、03內部管理報表……;
第十五條
其它檔案類別分爲:99其它。
第十六條
流水號是指按會計內容的發生時序,連續編制號碼。如20xx年2月份第25本憑證,應編爲01080xxxxx5;20xx年第50份合同應編爲0408xxxx0。
第三章會計檔案的裝訂
第十七條
會計憑證的裝訂。每月裝訂一次,須在次月10日前裝訂完成,按年分月妥善保管歸檔。
(一)會計憑證裝訂前的準備工作:分類整理,按順序排列,檢查日數、編號是否齊全;按憑證彙總日期歸集(如按上、中、下旬彙總歸集)確定裝訂成冊的本數;摘除憑證內的金屬物(如訂書針、大頭針、回形針),對大的張頁或附件要摺疊成同記賬憑證大小,且要避開裝訂線,以便翻閱保持數字完整;整理檢查憑證順序號,如有顛倒要重新排列,發現缺號要查明原因。再檢查附件有否漏缺,領料單、入庫單、工資、獎金髮放單是否隨附齊全;記賬憑證上有關人員(如財務主管、複覈、記賬、制單等)的印章是否齊全。
(二)會計憑證裝訂時的要求:用“三角兩針引線法”裝訂,裝訂憑證應使用棉線,在左上角部位打上兩個針眼,實行兩眼一線並在憑證上方和左側面各走兩次線後再到背面打結,結釦應是死的,並放在憑證封皮的裏面。記賬憑證裝訂完成後,要根據三角裝訂的大小進行完全包角,由裝訂人在記賬憑證側面註明年、月、憑證種類和起始號碼,並在包角處的裝訂線封籤處簽名或者蓋章。裝訂憑證厚度一般爲2-2.5釐米,保證裝訂牢固,美觀大方。
(三)會計憑證裝訂後的注意事項。每本封面上填寫好憑證種類、起止號碼、憑證張數、會計主管人員和裝訂人員簽章;在封面上編好卷號,按編號順序入櫃,並要在顯露處標明憑證種類編號,以便於調閱。
第十八條
會計賬簿的裝訂。各種會計賬簿年度結賬後,除跨年使用的賬簿外,其他賬簿應按時整理立卷。
(一)基本要求:賬簿裝訂前,首先按賬簿啓用表的使用頁數覈對各個賬戶是否相符,賬頁數是否齊全,序號排列是否連續;然後按會計賬簿封面、賬簿啓用表、賬戶目錄、按順序排列的賬頁、會計賬簿裝訂封底的順序裝訂。
(二)活頁賬簿裝訂要求:保留已使用過的賬頁,將賬頁數填寫齊全,去除空白頁和撤掉賬夾,用質好的牛皮紙做封面、封底,裝訂成冊。
(三)多欄式活頁賬、三欄式活頁賬、數量金額式活頁賬等不得混裝,應按同類業務、同類賬頁裝訂在一起。在本賬的封面上填寫好賬目的種類,編好卷號,由會計主管人員和經辦人簽章。
(四)賬簿裝訂後的其他要求:會計賬簿應牢固、平整,不得有折角、缺角,錯頁、掉頁、加空白紙的現象。會計賬簿的封口要嚴密,封口處要加蓋有關印章。封面應齊全、平整,並註明所屬年度及賬簿名稱、編號。編號一年一編,編號順序爲總賬、現金日記賬、銀行存(借)款日記賬、分戶明細賬。會計賬簿按保管期限分別編制卷號,如現金日記賬全年按順序編制卷號;總賬、各類明細賬、輔助賬全年按順序編制卷號。
第十九條
會計報表的裝訂。會計報表編制完成及時報送後,留存的報表按月裝訂成冊謹防丟失。第一,會計報表裝訂前要按編報目錄覈對是否齊全,整理報表頁數,上邊和左邊對齊壓平,防止折角,如有損壞部位修補後,完整無缺地裝訂;第二,會計報表裝訂順序爲:會計報表封面、會計報表編制說明、按會計報表的編號順序排列各種會計報表、會計報表的封底;第三,按保管期限編制卷號。
第四章財務信息化檔案
第二十條數據資料管理與保密。計算機內數據文件及其備份和作爲會計檔案資料打印輸出的各種憑證、賬冊、報表,應按有關財會制度使用、保管。
(一)現金記賬憑證及日記賬的輸出及保管。現金收付業務要做到當日業務當日清。現金記賬憑證一律由專職會計人員將審覈無誤後的原始憑證按分錄當日輸入計算機並打印出現金日記賬頁,審覈後交現金出納人員覈對現金庫存,相符後出納員及主管負責人在賬頁上蓋章,按月編頁碼裝訂成冊加蓋封印,年終將各月現金日記賬順序裝訂成冊,加蓋封印妥爲保管。
(二)銀行記賬憑證、賬冊的輸出與保管。有關財務人員必須及時把經審覈無誤的原始憑證按分錄輸入計算機並打印銀行日記賬,以保證銀行出納當日業務當日清。銀行賬頁經出納審覈無誤後,出納和主管會計簽字蓋章,按日裝訂成冊,年終將各月銀行日記賬順序裝訂成冊,並加蓋封印,妥爲保管。現金、銀行記賬憑證可採取彙總的方式,裝訂成冊,妥爲保管。
(三)轉賬憑證的輸入、輸出與保管。有關會計人員應及時將審覈無誤的原始憑證按分錄輸入計算機。並打印輸出,裝訂成冊,妥爲保管。
(四)科目彙總表、賬簿打印時間。現金、銀行日記賬每天打印。銀行餘額調整表每月打印一次。總分類賬和各種明細分類賬每月打印一次。現金、銀行存款、轉賬記賬憑證的科目彙總表每本打印一次,並同該本記賬憑證一起裝訂。會計報表、計算表、分析表,按管理要求和時間打印輸出,經有關財會人員審覈無誤後簽字生效。
(五)其他。由機器打印輸出的會計檔案發生缺損時,必須補充打印,並要求操作人員在打印輸出的賬頁上簽字蓋章,財務主管簽字蓋章認可。
第二十一條數據備份管理。會計覈算數據必須經常進行備份工作。在日常工作中,準備三套軟盤循環使用,隔日進行備份,以避免意外和人爲錯誤造成對工作的干擾。需要做備份的包括系統設置文件、科目代碼文件、期初餘額文件、本月賬務文件、報表文件及其他覈算子系統的數據文件。機內憑證及總分類賬、明細分類賬、報表,應視同會計資料按月做兩套軟盤備份,交會計檔案保管員分別放置在不同地方妥爲保管。
第二十二條信息化會計檔案管理。會計檔案存檔手續:打印輸出的憑證、賬冊、報表,必須有會計主管的簽章才能存檔保管。爲保證備份數據的安全,備份軟盤必須貼上寫保護標籤,裝入盤套,放進硬盒,存放在安全、潔淨、防熱、防潮、防磁的場所。打印輸出的憑證、賬冊、報表等書面形式的會計檔案按《會計檔案管理辦法》規定的保管期限和管理辦法管理。隨計算機配置的操作系統、各類應用程序軟件、購買的商品化會計覈算系統軟件,軟件的備份磁盤,作爲會計檔案保管。各類會計檔案的出借,必須經過會計主管審批同意並簽章,如果對備份磁盤的操作可能危及該備份磁盤的完整性,應制作該備份磁盤的複製件,使用複製件進行操作。必須加強會計檔案的保密工作,任何人如有僞造、非法塗改變更、故意毀壞數據文件、賬冊、備份磁盤等的行爲,將受到行政處分,情節嚴重者,將追究其法律責任。
第五章會計檔案的移交
第二十三條負責會計檔案的保管人員,應相對穩定。如果保管人員有變動,必須辦理交接手續後才能離開。交接時移交人與接替人應按會計檔案目錄逐一點交。如發現會計檔案有短缺,應由移交人負責找齊,如有丟失,移交人應查明原因,承擔責任。點交清楚後應由雙方在移交表上簽字。
第二十四條撤銷單位的會計檔案移交。被撤銷單位的會計檔案應經上級審計和財務部門審查後,編制會計檔案移交清冊,上交上級檔案或財務部門保管。
第二十五條被合併單位的會計檔案移交。被合併單位應編制移交清冊移交給併入單位。雙方經辦人按移交清冊進行點交後,雙方經辦人和負責人在移交清冊上簽字,上級檔案和財務部門派員監交。
第六章會計檔案的保管第二十六條公司級以上機關應設會計檔案室。沒有條件設立會計檔案室的單位,應設會計檔案專櫃,並指定專人負責保管。會計憑證、會計賬簿、會計報表每年會計年度終了,暫由財務部門保管一年,期滿後移交檔案部門保管。年度終了時填制的會計檔案目錄送檔案部門一份備查。其他會計檔案,由財務部門自行保管。
第二十七條會計檔案由檔案保管人員收集歸檔。存檔前,經辦人要整理裝訂,分類填制會計檔案目錄,寫明案卷號,一切手續完備後,保管人員才能接收。
第二十八條會計檔案的存放應該做到:防火、防潮、防蟲、防鼠、防黴變質。不允許隨便堆放,保證會計檔案完整無損。
第二十九條會計檔案的保管年限,按會計檔案保管年限表執行。保管年限期滿後方能銷燬。會計部門保管的其他會計檔案,各種契約、重點工程決算資料,會議記錄本永久保存;其他檔案按其使用價值各單位自定保管年限:
會計檔案保管期限表序號檔案名稱
一、會計憑證類1原始憑證、記賬憑證和彙總憑證其中:涉及外事和對私改造的會計憑證2銀行存款餘額調節表
二、會計賬簿類3日記賬其中:現金和銀行存款日記賬4明細賬5總賬6固定資產卡片7輔助賬簿8涉及外事和對私改造的會計賬簿
三、會計報表類9主要財務指標快報10月、季度會計報表11年度會計報表(決算)
四、其它類12會計移交清冊13會計檔案保管清冊14會計檔案銷燬清冊保管期限15年永久3年15年25年15年15年包括日記總賬固定資產報廢清理後可存5年15年永久包括各級主管部門的彙總會計報表3年包括文字分析5年同上永久同上15年25年25年備註
第七章會計檔案借閱的批准權限
第三十條公司財務部門內部人員借閱會計檔案。會計檔案存在財務部門的,檔案保管人員應及時提供;會計檔案存在檔案部門檔案庫的,到檔案庫借閱,檔案保管人員應及時提供。
第三十一條本單位其他部門借閱會計檔案。會計檔案存在財務部門的,要經財務部門負責人批准,方能借閱;會計檔案存在檔案庫的,要經檔案部門和財務部門負責人批准,方能借閱。
第三十二條外單位人員查閱會計檔案。要持單位介紹信,經單位主管領導批准,方能借閱。
第三十三條借閱會計檔案應在財務部門或檔案部門的檔案庫(室)內查閱。須拿出檔案庫(室)時要經檔案部門和財務部門負責人批准,必須攜帶出單位的要經單位主管領導批准。
第三十四條需要借出財務部門或檔案庫的會計檔案,必須辦理借閱手續,在“會計檔案借閱登記簿”上進行登記,歸還時還應註明歸還時間。
第八章會計檔案的銷燬
第三十五條公司級單位會計檔案的銷燬。由檔案、審計和財務部門共同對應銷燬的會計檔案進行鑑定,經本單位主管領導審查後,編制“會計檔案銷燬清冊”和“銷燬清冊審批表”。報經總公司檔案部門和財務部門批准並派人監銷時,方能由檔案管理部門銷燬。
第三十六條總公司會計檔案的銷燬。應由檔案、審計和財務部門對應銷燬的會計檔案共同進行鑑定,經總公司主管領導審查後,編制“會計檔案銷燬清冊”和“銷燬清冊審批表”。報經市檔案局、財政局和建設銀行市分行批准並派人監銷。方能由檔案管理部門銷燬。
第三十七條會計部門保管的會計檔案的銷燬。應由會計部門編制“會計檔案銷燬清冊”和“銷燬清冊審批表”。報經檔案、審計部門鑑定、審批和監銷。
第三十八條基層單位會計檔案的銷燬。應由財會人員編制“會計檔案銷燬清冊”和“銷燬清冊審批表”。經本單位負責人審查後,報經公司檔案部門和財務部門審查批准,並派人監銷,方能銷燬。
第三十九條會計檔案保管期滿應銷燬時,其中有的原始憑證還有使用價值的,例如未了結的債權、債務業務的憑證,應單獨抽出另行立卷保管。直保管到確無使用價值時再銷燬。
第九章附則
第四十條本制度由公司財務資產部負責解釋。第四十一條本制度自印發之日起執行。
附:相關賬表
第一條爲保證各類檔案完整性、規範性、安全性,結合國家檔案局第10號令和xx市檔案有關規定,根據公司檔案工作制度,制定本制度。
第二條檔案由總經理指定專人依據本制度履行管理職責,人員名單報總部政務處備案。
歸檔範圍實行確認制,即檔案部門首先根據辦事處的權責體系及相關規章制度起草各部門文件材料的歸檔範圍,經與各部門討論修改,並呈辦事處領導審覈確認後,形成《歸檔範圍及保管期限表》。檔案部門以確認通過的歸檔範圍作爲各部門檔案收集是否齊全的依據。《歸檔範圍及保管期限表》詳見附件。
(一)歸檔文件材料必須爲原件,一般一式一份(套),因故無原件的可將具有憑證作用的複製件歸檔。
(二)歸檔文件材料必須齊全,即按照歸檔範圍應歸檔的文件材料全部歸檔。
(三)歸檔文件材料必須完整,即每件文件材料的正文與附件、正文與定稿、請示件與批覆件、轉發件與被轉發件、榮譽檔案與說明榮譽檔案的通報等文字材料、紙質件與電子件完整。
(四)歸檔文件材料必須準確,即歸檔文件材料內容真實,簽署和用印符合文書工作規範,紙質件與電子件內容相符。
(五)歸檔文件的載體材料和書寫材料須符合耐久性要求,如有裝訂應使用不易生鏽的裝訂材料。
(六)歸檔文件材料應事先經由各歸檔部門進行初步整理,依次編訂件號和頁號,並填寫《檔案移交清冊》。
外文(或少數民族文字)材料若有漢譯文的,應一併歸檔,無譯文的要譯出標題和目錄後歸檔;聲像檔案歸檔前,應由歸檔部門進行檢驗,保證載體清潔、耐久和內容真實、可讀,歸檔的數碼照片要求是精度在300萬像素以上的JPEG或TIFF格式文件,音頻材料爲WAV或MP3的格式文件,視頻材料爲MPEG或MPEG-2的格式文件,並附相關文字說明。
檔案由檔案部門集中統一管理,任何部門和個人不得據爲己有或拒絕歸檔,歸檔時間實行定期歸檔與隨時歸檔相結合的原則:
(一)黨羣工作、經營管理工作、行政管理工作中形成的文件應在第二年一季度向檔案部門移交。
(二)科研開發、項目建設文件應在項目鑑定、竣工驗收後三個月內由向檔案部門移交。
(三)磁帶、照片及底片、膠片、實物等載體形式的文件應在工作結束後及時歸檔,或與相應內容的紙質載體歸檔時間一致。
(四)辦事處取得的各類證照由本單位證照部門負責保管、統計和利用。
(五)部分專業檔案(如人事檔案、會計檔案、審計檔案)由相應部門單獨負責歸檔管理,一般隨時歸檔。
檔案部門對接收的文件進行檢查,將不符合要求的文件退回原部門重新整理。符合要求的文件,交接雙方在《檔案移交清冊》上簽字,該表一式兩份,歸檔部門和檔案部門各留一份,以備查考。
(一)以“件”爲單位整理,一般每份文件材料爲一件;文件正本與定稿爲一件;正文與附件爲一件;原件與複製件爲一件;轉發文與被轉發文爲一件;報表、名冊、圖冊等一冊爲一件;來文與覆文爲一件。
(二)以“案卷”爲單位整理,在按件整理的基礎上,綜合管理類檔案按職能進行組卷;科研開發、項目建設檔案按課題或項目分專業、分階段進行組卷;設備儀器類以單臺(套)設備儀器組卷,隨機文件較多時可按照部件、組件分別組卷。
(一)凡是反映辦事處主要戰略發展、經營管理、行政管理和基本歷史面貌的,有長遠利用價值的檔案,列爲永久保管。
(二)凡是反映辦事處一般工作活動,在較長時間內有查考利用價值的文件材料,保管期限爲30年。
(三)凡是在較短時間內對辦事處有參考利用價值的文件材料,保管期限爲10年。
根據文件內容,檔案的密級一般劃分爲絕密、機密、祕密和普通,其中涉及中國華信利益的商業祕密檔案劃分爲核心商密、普通商密。
當年辦完的文件應當年立卷;跨年度的請示、批覆,來函、覆函應一併歸入覆文年立卷,沒有覆文的歸入請示年立卷;跨年度的會議文件,歸入會議開幕年立卷;跨年度的條約、條例、規章、制度等歸入公佈或批准年立卷。
(一)歸檔文件一般按類目體系及時間先後順序排列,帶文號的公文、紀要、簡報等文件材料按文號排列;成套性文件材料集中排列,如會議材料、統計報表、大事記等;單份文件排列順序爲:批覆在前,請示在後;正件在前,附件在後;正本在前,定稿在後;轉發件在前,被轉發件在後;
(二)歸檔文件如需裝訂,需注意裝訂材料應符合檔案保護要求,裝訂方式應能較好地維護文件的原始面貌,裝訂時,將件內的各頁按一定方式對齊,採用左上角裝訂的,應將左、上側對齊;採用左側裝訂的,應將左、下側對齊。
編寫頁號以獨立案卷爲單位,每卷單獨編號,單面文件材料編在頁面右上角,雙面文件材料正面編在右上角,背面編在左上角,摺疊後的圖紙一律在右上角,編寫頁號從“1”開始;案卷封面、卷內備考表不編寫頁號。
1、辦事處檔案按照總部規定一級類目分爲以下幾大類:
黨羣工作類[01]、行政管理類[02]、經營管理類[03]、生產技術管理類[04]、產品管理類[05]、基建類[06]、設備儀器類[07]、會計檔案類[08]、人事檔案類[09]、特殊載體類[10];
2、二級類目編號方式與《歸檔範圍與檔案保管期限表》中的二級類目序號一致,如“1、2”、“1、3”等。
機構代碼具有唯一性,一個代碼對應一家公司,由總部辦公廳統一編制。機構代碼不隨公司更名而改變,如辦事處註銷,其代碼也不再重複使用;
保管期限以英文大寫字母進行標示,即A:永久;B:30年;C:10年;
類目號包括各級類目,一級類目以外的各級類目編制、檔號中體現幾級類目,由各單位根據實際情況自行制定;
件號(流水號)爲文件排列順序號。檔案號中件號是單件歸檔文件在分類方案最低一級類目內的排列順序號,用4位阿拉伯數字標識,不足4位的,前面用“0”補足,如“0026”。件號原來爲3位,現在統一爲4位。
根據檔案行業標準《歸檔文件整理規則》(DA/T 22—20xx),修訂編制格式,具體調整爲下列樣式:
1、歸檔文件經過整理編號後,應在每份文件首頁上端的空白位置加蓋歸檔章並填寫相關內容;
2、歸檔章設置機構代碼、年度、保管期限、機構或問題(即類目號)、件號、頁號等必備項,規格一般爲長45mm、寬16mm,分爲均勻的六格。歸檔章在使用中,外框顏色一律使用紅色,歸檔章內容,顏色一律使用黑色。樣式如下:
文書檔案盒背脊填寫方式與歸檔章填寫方式保持一致,起止件號填寫檔案盒內起始與終止的件號,各單位可參照執行。
(一)根據盒內文件排列順序依次編制《歸檔文件目錄》,一式兩份(一份隨卷,一份單獨存放備查)。
(二)填寫《盒內備考表》,簡要說明盒內文件的件數、頁數,以及整理、保管和利用過程中出現的各種問題,如文件缺損、字跡褪色、借出、銷燬等,每次說明的內容經辦人要簽名並註明日期。
(三)依次將《歸檔文件目錄》、歸檔文件、《盒內備考表》裝入檔案盒,並填寫檔案盒封面與盒脊的相關信息。
(四)檔案存放應依據檔案載體選擇檔案櫃架,普通檔案裝盒上架的排列方式爲應自上而下、從左往右;底圖不宜摺疊;磁性載體應選擇防磁裝具;重要檔案應異地備份。
對已到和超過保管期限的檔案,由檔案工作人員編制《檔案鑑定清冊》,並向公司有關領導提出鑑定申請。鑑定工作的內容主要有:
成立專門的鑑定小組,鑑定小組由檔案工作人員、歸檔部門負責人、檔案部門負責人和辦事處相關領導組成,負責指導、監督檔案保存價值鑑定工作及對檔案的存毀作出決定。
(二)全面分析文件各方面特徵,把握被鑑定文件、材料與其他文件、材料的聯繫。
(三)要研究辦事處長期發展的需求,用發展的觀點去預測被鑑定文件、材料的價值。
(一)經過鑑定小組鑑定後,確認無保存價值的文件、材料,方可進行銷燬。
(二)檔案的銷燬、修改保管期限或密級均要在《案卷備考表》中註明,對需銷燬的檔案要下架存放1—2年,確無異議的,可實行銷燬。
(三)需銷燬的檔案送指定的造紙工廠銷燬或在固定的安全場所銷燬,特種載體的可以採用物理刪除、格式化或焚燒的方式處理,銷燬現場應配備兩名以上監銷人。
(四)待檔案完全銷燬後,必須在《檔案銷燬清冊》上註明“已銷燬”的字樣和銷燬日期,並由監銷人簽名後,方可離開現場。
(一)檔案利用是指查閱、複製、抄錄和借閱公司檔案室所保管的檔案。
(二)原則上只供辦事處內部的在職員工利用,外單位人員借閱檔案,須持有單位介紹信,經本辦事處相關領導簽字批准後方可借閱。
(一)借閱檔案需填寫《檔案借閱審批單》,審批單存根由檔案部門保管,借閱單在檔案歸還後由借閱人保管,作爲已歸還檔案的憑證。
(二)借閱本部門普通檔案,需部門負責人簽字同意;借閱其他部門經辦的普通檔案,須經檔案部門領導簽字同意;借閱機密檔案需經辦事處相關領導簽字同意;絕密檔案需辦事處總經理簽字同意。
(三)手續齊全後,借閱人將《檔案借閱審批單》交由檔案工作人員,再填寫《檔案借閱登記表》後方可借出。
原則上借閱的檔案應在當日歸還,如需延長借閱時間,必須在填寫《檔案借閱審批單》時預計歸還時間,最長不得超過30天。
(一)積極配合各單位借閱檔案,主動告知借閱注意事項;
(三)檔案出借時,必須填寫《檔案借閱登記表》,該表也可作爲統計檔案利用率的依據。
第二十三條檔案工作人員必須嚴格遵守辦事處有關保密工作的規定,確保檔案安全。
第二十四條借閱、查閱涉密檔案,應嚴格履行領導審批、本人登記手續。
第二十五條利用涉密檔案者負有保密的責任,不得將檔案帶走或轉借他人,禁止攜帶檔案外出。
第二十六條涉密檔案一般不得複印、摘抄,如確屬正常工作需要,需經有關領導批准。
第二十七條檔案收回後要及時入櫃加鎖,不得在外存放。
第二十八條保密期限已滿的檔案,要及時解密,積極提供利用。
第三十條檔案工作人員發現泄密事件要及時報告並採取補救措施,最大限度避免或減輕損失。
第三十一條檔案統計就是指運用一系列專門的統計技術與方法,對檔案工作領域中的種種現象、狀態、趨勢等進行量的描述與分析研究,爲企業工作決策提供堅實可靠地數據支持。
第三十二條檔案工作人員應建立檔案工作統計臺賬,主要內容包括:檔案室庫藏情況、年度入出庫情況、檔案利用情況、檔案專兼職人員情況、檔案設施設備情況、檔案銷燬情況等。
第三十三條檔案統計工作應保持連續性,堅持可量化原則、科學化原則、真實性原則。
第三十四條統計對象應選擇足以反映企業檔案工作整體狀況的基本方面和關鍵性因素。
第三十五條具體統計項目的設置、統計方法的使用應力求統計對象有精確具體的描述。
第三十六條根據辦事處檔案工作量、工作週期、機構狀況適當控制統計工作的規模、類型及頻率。
第三十七條檔案庫房只限於檔案部門人員進出,其他人員如需進庫房須經檔案部門負責人同意,並由檔案部門人員陪同。
第三十八條庫房大門及各檔案室、資料室門,存放重要材料的櫥、櫃等應隨時落鎖,鑰匙應由專人保管,存放在規定地點,不得攜帶出庫。
第三十九條控制庫房溫溼度,對溫溼度的變化情況,每天早晚各一次進行統計,以便掌握庫房溫溼度的變化規律,將庫房溫度控制在14℃-24℃,相對溼度保持在45%-60%的範圍之內。
第四十條新接收入庫的資料經消毒、除塵後方能入庫,嚴防將蛀蟲黴菌帶入。
第四十一條對庫房調溫、吸溼、通風、警報、防火等設備要定期檢查保養,每年黴雨季到來之前要做一次大檢查。
第四十二條庫內嚴禁明火裝置和使用電爐,嚴禁將易燃、易爆、揮發性、腐蝕性物品帶入庫房,每天下班前應關好庫房門窗,切斷庫房電源。
第四十三條庫房內不得存放與檔案、資料無關的其他物件;除塵與防塵相結合,堅持每月小掃一次,每季大掃一次,經常檢查加添預防蟲害的藥品,保持庫房的整潔。
第四十四條每年對庫房案卷進行一次檢查,並做好記錄,發現問題及時報告,採取必要措施。
第四十五條本制度由綜合部負責解釋,任何調整、變更需要經綜合部負責人、總經理批准後執行。
1、檔案統計工作是以檔案工作中大量的現象爲對象,以表格、數字的形式揭示檔案和檔案工作中諸現象的現狀、發展過程及其一般規律性的工作。
2、統計作用。檔案統計工作,爲制定檔案工作的方針、政策,編制檔案事業發展規劃,開展檔案科學研究,進行定性分析與定量分析,提供科學的依據。
3、統計內容。對檔案的收進、移出、整理、鑑定、保管數量和狀況,以及檔案的構成、利用、機構和人員等情況的基本統計和其他專門統計。
4、統計任務。對檔案和檔案工作的發展情況進行統計調查、統計分析、提供資料,實行統計監督。
5、統計對象。對檔案實體及其管理狀況的統計和檔案事業的組織與管理現狀的統計。
6、統計方法。檔案統計工作,必須把零星的個別的原始資料,進行綜合整理,使之成爲能反映整體現象的資料,再進行分析和研究,總結出典型性的經驗教訓,以提高檔案的科學管理水平。
7、按期統計。平時必須積極收集資料,做好單項的統計;半年必須做好各項工作的初步統計;年終必須進行全面的系統的統計。
8、專人統計。配備統計人員,熟悉統計業務;掌握統計資料,數字統計連貫;準確統計數字,按時統計上報。
1.0主要內容及適用範圍
規定公司辦公室各類檔案資料的形成與歸檔、分類、鑑定與保管、借閱、保密、統計、銷燬等管理內容。客戶檔案管理執行《客戶檔案管理制度》。
2.0檔案的管理機構
2.1文書結案後,原稿由公司辦公室所轄檔案室歸檔。
2.2各經辦部門或個人視實際需要,經有關領導批准後可留存影本。
2.3檔案室主要職責:
2.3.1制定或參與制定檔案工作的規章制度;
2.3.2對企業其他部門文件材料的歸檔工作,進行指導和監督;
2.3.3做好企業檔案的收集、整理、保管和利用工作;
2.3.4做好永久性檔案向有關檔案機構的移交工作;
2.3.5提高檔案管理的水平和技術,逐步實現檔案管理現代化、科學化。
3.0檔案的種類
3.1法規性文件。包括上級頒發、需企業執行的,或由企業發行的各種標準、規章制度等。
3.2企業的重大決議。包括由企業股東大會、董事會、監事會、總經理辦公會及其相關行政會議等形成的文件和會議材料、會議記錄等。
3.3計劃性文件。包括企業總體計劃或規劃、開發計劃、項目質量計劃、營銷計劃、財務計劃等。
3.4總結性文件。包括企業年度和月度工作總結、下屬部門的年度和月度工作總結、單項性工作總結、調查報告等。
3.5批示性文件。包括企業各類計劃指標、技術指標、營銷指標等。以及企業各類命令、工作指示等。
3.6憑證性文書材料。包括企業各部門上報的、在日常活動中形成的原始記錄和憑證,如財產狀況、房屋銷售、合同書、協議書等的原始記錄和文本。
3.7證件性文書資料。包括法人營業執照、土地許可證、開發資質證、施工許可證、規劃許可證、預售許可證、企業和產品獲得各類榮譽牌匾和證書、達標證書和證明等。
3.8彙報性文書資料。包括企業上報各級主管部門的文件資料和相關統計表,以及公司領導在外部公共場合發言、彙報或發佈的各類文書資料。
3.9勞資人力資源資料。包括企業下屬各部門的人力資源任命、人力資源調整、人力資源管理、人才引進和培訓、員工工資審覈記錄等相關資料。
3.10聲像製品資料。包括企業及下屬各部門在其經營活動或政治、文件娛樂活動中,以及在外學習、考察時或外部門提供的,以聲像形式記錄下來的各種資料,如照片資料、錄音資料、錄像資料、影片資料等。
3.11題贈性資料。包括上級領導和外協友好部門或個人提供的題詞、書畫、工藝製品等。
3.12技術性資料。包括各類工程圖紙、竣工資料等。
4.0檔案管理的基本程序
包括檔案的收集、整理、鑑定、保管、銷燬、統計、檢索、編碼、利用,這九道工序是檔案工作的整體,它們之間相對獨立,但又相互制約。
5.0檔案的收集。
就是把分散的`,以及散失到其他部門的各類檔案資料,按有關規定,有計劃地分別集中到檔案室。其收集的主要方式是歸檔,即把公司活動中產生的有保存價值的各種材料,由辦公室及企業下屬部門和個人定期協同檔案室進行整理、立卷、歸檔。
5.1立卷歸檔的範圍:凡屬本標準第3條所函蓋的文件資料,均應立卷歸檔。
5.2立卷歸檔的時間
5.2.1凡已辦理完畢的具有保存價值的各種文件資料,均應在三日內遞交辦公室立卷歸樓。
5.2.2對於某些專門文件,或駐地分散在外的個別業務部門的文件,爲方便日常工作,立卷歸檔時間可根據實際情況適當延長。
5.3立卷歸檔的要求
5.3.1各部門兼職檔案員在規定的歸檔時間內,把整理審定完畢的檔案資料,遞交檔案室立卷歸檔。
5.3.2移交檔案要填寫移交清單,移交清單一式二份,雙方簽字後各執一份。
5.3.3歸檔的文件資料必須完整、真實、準確,請示和批覆、印本和底稿、正文和附件必須立在一起
5.3.4立卷時應編制好案卷目錄,把文件的作者、標題、日期等項目填寫清楚,概括而簡潔地擬寫好案卷標題,把案卷內容表達出來,裝訂整齊、牢固,無論何金屬物,填寫備考表,註明保管期限。
5.3.5填寫案卷一律用碳素黑水鋼筆或毛筆,禁止用圓珠筆或鉛筆,字跡應清楚、準確。
5.3.6立卷應以本部門形成的文件爲主,根據文件形成的特點,保持文件間的歷史聯繫,適當照顧文件的保存價值,使案卷能正確反映企業生產活動狀況和麪貌。
5.3.7立卷應以部門爲主,結合其他特徵的方法組卷,把有密切聯繫的文件組合在一起。
5.3.8立卷應把上級文件與本公司文件(除請示、批覆外)按保管期限和文件年限分開立卷。
5.3.9立卷歸檔後,發現需立卷的文件資料,可按立卷原則進行插卷。
5.3.10文件組成案卷後,卷內文件應按照一定規律進行排列,系統地反映問題,做到查找方便。
5.3.11各種實物檔案(獎品、獎盃、錦旗、獎章、證書、牌匾、饋贈品等)歸檔必須有原件,並保持其完好無損。
5.3.12聲像檔案攝錄必須詳細記錄事由、時間、地點、主要人物、背景、攝錄者,歸檔聲像資料必須是原版、原件、清晰、完整。
6.0檔案的借閱
6.1檔案主要供本企業利用,一般不外借。如情況特殊,外單位人員須持介紹信,並經公司領導批准,可查閱無密級檔案。
6.2各部門工作人員可直接查閱屬本部門業務工作範圍的檔案資料。如需查閱非本部門的重要文件和有密級檔案,須經公司領導或原形成檔案的部門領導批准,方可借閱。
6.3檔案的借閱者應負責檔案的完整和完全,不得私自影印、複製、翻印,不得擅自拆散、調換、抽取、污損、加標註證,不得轉借,如有違紀,酌情處罰。
6.4對珍貴或易損的檔案,應制成複製品提供使用。複製可採用複印、照片、重印副本、摘錄等方式。複製件應仔細校對,與原稿無誤後,註明檔案編號,然後提供使用。如有必要,給複製件加蓋公章,以示覆制不會有誤。
6.5必要時,檔案室應對所提供檔案出具證明,證明材料寫好後應仔細校對和審查,加蓋檔案室印章後纔有效。檔案室證明材料只能證明某事在檔案上有無記載,而不能對某事下結論。檔案管理員不可擅自以檔案資料作解釋或下結論。
6.6檔案一般不得借出檔案室。如有特殊情況,可以作短期外借,最多爲十天,但必須經有關領導批准並辦理借閱手續。如延長借閱時間,須辦理續借手續。逾期不還者,檔案管理員要及時催還。
6.7借閱檔案須妥善保管,若有遺失,將根據檔案的價值和數量報公司領導批准後,責令其賠償一切損失。
7.0檔案保密要求
7.1檔案管理員和借閱利用檔案的人員要樹立高度的政治責任心,加強保密意識,雙方共同做好保密工作。
7.2檔案分一般檔案和有密級檔案兩類。檔案密級他爲絕密、機密、祕密三級。
7.3有密級檔案只許在檔案室查閱,不許帶離本室。有密級檔案複製時,需經公司辦公室主任或副總以上領導批准。
7.4有密級檔案只限歸檔人使用,其他人員利用需經辦公室主任或副總以上領導批准。
7.5對已到保密期限的檔案要請相關部門領導和辦公室主任鑑定解密,對解密檔案作一般檔案管理,及時提供利用。
7.6外來參觀人員,統一由負責接待人答覆問題和辦理所需材料。
7.7檔案管理員丟失或擅自提供泄露機密,應根據情節輕重,給予紀律處分,直到依法追究刑事責任。
7.8企業在職工作人員調離本企業時,需按檔案室要求整理已形成的文件材料,並退還所借檔案,檔案室審查無誤簽字後,才能調離。檔案管理員調離,應由辦公室主任監督辦理,檔案交接之後,方能調離。
8.0超期檔案的銷燬
8.1對超過保存期限檔案,由檔案管理員登記造冊,經辦公室主任和檔案形成部門領導共同鑑定,報分管副總批准後,按規定銷燬。
8.2經批准銷燬的檔案,可單獨存放半年,經驗證確無保留價值時,再行銷燬,以免誤毀。
8.3銷燬文件必須在指定地點進行,並指派專人監銷,嚴禁將銷燬的文件作爲它用,或作廢紙出售。文件銷燬後,監銷人應在銷燬註冊上簽字。
9.0檔案的保管
檔案保管工作應做到四不:不散(不使檔案分散),不亂(不使檔案互相混亂),不丟(檔案不丟失不泄密),不壞(不使檔案遭到損壞)。同時,應做好防火、防潮、防曬、防蟲、防損、防盜、防塵工作,以提高檔案的安全性,對破損檔案應及時修補。
第一條 爲加強公司行政事務管理,理順公司內部關係,使各項管理標準化、制度化,提高辦事效率,特制定本規定。
第二條 公文承辦部門或承辦人員應保證經辦文件的系統完整。結案後及時交專職文書人員歸檔。工作變動或因故離職時應將經辦的文件材料向接辦人員交接清楚,不得擅自帶走或銷燬。
第三條 凡本公司繕印發出的公文一律由辦公室統一收集管理。
第四條 檔案管理要指定專人負責,明確責任,保證原始資料及單據齊全完整,密級檔案必須保證安全。
第五條 歸檔範圍:
1、公司的規劃、年度計劃、統計資料、科學技術、財務審計、勞動工資、經營情況、人事檔案、會議記錄、決定、委任書、協議、合同、項目方案等具有參考價值的文件材料。
2、本公司的請示與上級機關的批覆以及對外的正式發文與有關單位來往的文書。
3、本公司的歷史沿革、大事記及反映本公司重要活動的剪報、照片、錄音、錄像等。
第六條 檔案的借閱與索取:
1、借閱檔案要認真填寫《借閱檔案登記薄》。
2、借閱檔案必須愛護,保持整潔,嚴禁塗改,注意安全和保密,嚴禁擅自翻印、抄錄、轉借、遺失,如確屬工作需要摘錄和複製,凡屬密級檔案,必須由總經理批准方可摘錄和複製,一般內部檔原因總經理辦公室主任批准方可摘錄和複製。
3、歸還檔案時,檔案管理人員要嚴格檢查,如發現遺失、污損、或隨意塗改情況的,要追究借閱者責任,並及時報告公司主管領導。
第六條 檔案的銷燬:
1、任何組織或個人非經允許無權隨意銷燬公司檔案材料。
2、若按規定需要銷燬時,必須編制《檔案銷燬清冊》,屬密級檔案須經總經理批准後方可銷燬,一般內部檔案,須經公司辦公室主任批准覈對清楚後方可銷燬。
3、經批准銷燬的公司檔案。檔案人員要認真填寫、編制銷燬清單,由專人監督銷燬。
一、用心宣傳黨和國家關於檔案管理的法規、條例。
二、遵守各項檔案業務規章制度。
三、維護檔案的完整、系統和安全,定期檢查檔案保管狀況,改善檔案保護技術,嚴守國家機密。
四、用心開展諮詢服務;熱情接待檔案利用者,迅速、準確帶給所需檔案和資料。
五、深入基層,開展對兼職檔案員的業務培訓和指導工作。
檔案鑑定制度
一、在主管校領導主持下,由校辦、檔案室及有關部門負責人與負責該門類的專、兼職檔案員組成鑑定組,按照分工,個人初鑑、羣衆審查,具體工作由檔案室組織。
二、對在整理的歸檔材料,要以全面的、歷史的和發展的觀點鑑定其價值,準確把握歸檔範圍和保管權限,有異議時由鑑定組裁定。
三、檔案到達開放期,由鑑定組作出是否向社會開放的決定。
四、檔案保密期滿,由鑑定組作出是否變更密級或解密的決定。
五、檔案存留期滿,由鑑定組提出銷燬或延長保管期限的意見,經主管領導批准後,方可存、毀。
六、銷燬檔案前登記造冊(註明題名、數量、鑑定時光、參加鑑定人員);銷燬時由3人執行;事後在清冊上註明銷燬日期並簽字;清冊歸檔。
一、目的
爲了確保公司檔案的完整及安全,增強公司檔案的實用性和有效性,便於科學管理與開發利用,特制定本管理制度。
二、適用範圍
適用於公司檔案資料的管理。
三、管理職能
(一)公司辦公室負責公司檔案管理工作,設置專門的檔案室,負責檔案的收集、整理、保管、補充、開發、利用、銷燬等各項工作。
(二)檔案管理員負責檔案室和存檔資料的具體管理工作,具體職責如下:
1、接收各部門上交的存檔資料,做好收件登記;
2、定期清理,主動按時收回各部門使用完畢的應存檔資料,補齊缺失的檔案資料;
3、對收到的檔案資料按規則整理、分類、立卷,分類規範存放;
4、妥善保管檔案資料,做好防損、防盜、防潮、防蟲等保護工作;
5、建立檔案檢索索引;
6、按規定辦理檔案資料借閱和收回手續,並做好登記,保證檔案資料安全無損;
7、做好檔案室的日常清理、清潔工作,保持檔案室整潔有序;
8、建立和維護電腦檔案管理系統,實行數字化管理;
9、遵守保密制度。
(三)各部門管理職責
1、按本制度規定保管好本部門暫時保存的檔案資料;
2、及時將本部門經辦或接收的應存檔資料交檔案室存檔;
3、妥善保管本部門借閱的檔案資料,不得泄露、遺失和損壞。
四、資料歸檔管理
(一)歸檔資料範圍
1、各級政府和職能管理部門下發的各種文件、通知、會議紀要、批覆、認定、政策法規信息、標準、信函、法律文書、公示信息等資料;
2、公司對各級政府和職能管理部門上報的各種申請、請示、報告、彙報、說明、申訴、申報等資料;
3、公司與其他單位互相發送的聯繫函、告知函、介紹信、委託書、宣傳資料、單位信息、證件、證明、回覆等往來資料;
4、公司內部形成的各種文件、通知、會議資料、決議、決定、意見、規劃、計劃、方案、報告、總結、簡訊等;
5、公司制訂的各類管理制度、規定、辦法、作業指導書、操作規程、安全規程、責任制、責任書、經濟或管理協議、標準手冊等內部管理資料;
6、公司對外簽訂的各種合同、協議、意向書等資料;
7、公司產品立項、設計、開發、工藝技術、產品說明、包裝、建設、評審、驗收等項目資料;
8、公司各類設備在設計、製作、安裝、調試、技術改造、使用過程中形成的圖紙、記錄以及使用說明書等設備資料;
9、公司各類基建工程勘探設計資料、圖紙、報建資料、施工記錄、驗收記錄等基建資料;
10、生產、經營環節中的各類報表、臺賬、記錄、報告單等資料;
11、各類財務憑證、賬薄、報表、臺賬、審計、統計結算、投融資、資本股權等資料;
12、人員招聘、培訓、調動、任免、考覈、考勤、勞動合同、薪資等人事檔案;
13、公司取得的各種證書、證件、獎牌;
14、公司訂閱或以其他方式獲得的各類報刊、期刊、文獻、圖書等資料以及參加外部會議或培訓取得的相關資料;
15、公司文化、產品對外宣傳推廣資料以及產品標籤、標記、說明書等資料;
16、公司組織開展各類活動形成的相關資料;
17、記錄有公司相關信息的圖片、照片、光盤、磁帶、電子存儲設備等資料;
18、其他具有保存價值的資料。
(二)歸檔資料收集
1、結合公司具體情況,財務檔案由財務部管理,超過十年的可轉入檔案室;
人事檔案由人事管理部門管理;
生產管理類、經營管理類檔案,在部門日常工作中產生的報表、臺帳、記錄等資料由部門管理;
其他資料一律交由檔案室統一管理,各部門應主動上交。
2、凡是以公司名義對外的文字或圖片資料,需要蓋章的,經辦部門均在公司辦蓋章時留一份公司辦存檔,由公司辦印章管理人員在蓋章時收集。以部門名義對外發生的資料,如屬於立檔資料,由部門印章管理人員蓋章時收集後及時交檔案室;
如資料還鬚髮出後由對方完善相關手續(如簽章)才能形成完整資料,則由印章管理人員在印章使用登記時說明,並於事後督促經辦人完善後存檔。
3、各部門形成或接收的應存檔資料,由部門負責人(或各線副總)負責督促存檔;
4、公司有償取得的資料,在報賬時由檔案管理人員在報賬單據上籤“資料已存檔”字樣,方可報銷。部門如需使用,可從檔案室借出或複印。
5、公司人員外出參會帶回的資料,在報銷差旅費前須交檔案室存檔,否則不予報賬。報賬單上需有檔案管理人員的收文簽字。
6、在檔案資料歸檔期,公司內部使用的各類應存檔資料,由檔案管理人員分別向各部門兼職檔案人員收集應該歸檔的原始資料,各主管部門兼職檔案人員應積極配合和支持。
(三)資料歸檔要求
1、歸檔的文件資料必須齊全、完整、準確,符合形成規律,保持文件之間的有機聯繫,便於查找利用。
2、歸檔的文件資料應爲原件,因故無原件的,可用具有憑證作用的替代資料或複印件歸檔,文件資料歸檔後不得更改。
3、非紙質文件資料應與其文字說明一併歸檔;
具有永久長期保存價值的電子文件,必須形成一份紙質文件歸檔。
4、歸檔的文件資料一般一式一份。重要的、利用頻繁的和有專門需要的可適當增加份數。反映同一內容而形式不同的文件材料應保持其一致性。
(四)歸檔時間
1、除公司訂閱的報刊、雜誌、圖書資料和各部門日常工作中形成的報表、臺賬、記錄等按年形成的資料外,其他應歸檔資料均須在取得或完整資料形成時即原件交檔案室存檔。
2、報表、臺賬、記錄等按年形成的文件資料,於次年二月份整理完整交公司檔案室存檔或由部門代爲保管。
3、報刊於次月初從各部門收回歸檔;
雜誌、圖書資料於次年二月收回存檔。
4、工程項目建設資料在竣工驗收後三個月內歸檔。
(五)歸檔移交
1、各部門的兼職檔案管理人員(部門覈算員)應檢查本部門歸檔文件資料的齊全、完整與準確情況,整理完畢並編制移交清冊,由部門或項目負責人簽字覈准後向檔案部門移交。重要項目的文件資料移交時應編寫歸檔說明。
2、檔案管理部門接收時應全面檢查歸檔文件資料的質量。
3、交接雙方應認真核對移交清冊,並履行簽字手續,移交清冊各留一份以備查考。
五、檔案保管
(一)收件登記
1、檔案室應建立收件登記簿,收到新歸檔資料時,須逐件分類登記,詳細記錄資料名稱、交件日期、部門和交件人,以便追溯。
2、檔案管理人員收件後應按資料類別存放到相應地點,將資料名稱和頁碼添加到案卷盒目錄表,然後將資料名稱和存放地點按類別登記到檢索簿中,同時將資料全部信息登錄入電腦檔案管理系統。
(二)檔案分類
1、公司檔案一般按年度收集整理,按如下規則分類:
A——股權類:公司股東會、董事會、監事會所有資料,包括公司章程、股東名冊、董事名冊、監事名冊、股權變更資料、會議資料、決議、文件、記錄等,按屆次立卷。
B——綜合管理類:
01——公司內部文書資料,包括公司下發的各種文件、通知、會議紀要、決議、決定、意見、簡訊,公司制訂的各類規劃、計劃、方案、決策、工作總結,公司組織開展各類活動形成的相關文字資料,黨團工青婦資料等。按時間先後順序立卷。
02——管理制度,包括公司頒發的各類管理制度、規定規程、辦法、標準手冊、經濟責任制、責任書等;
按小類立卷。
03——外聯資料,包括公司對各級政府和職能部門上報的各種請示、申請、報告、彙報、說明、申報資料等材料,上級部門下發的各種文件、通知、會議紀要、批覆、政策法規信息、標準、信函、公示信息等,公司與其他單位互相發送的聯繫函、告知函、介紹信等往來資料等。按小類立卷。
04——統計資料,包括統計報表、臺帳、分析報告等。按小類立卷。
05——其他資料,不能歸集到以上類別中的資料,可以暫空,以後有其他類別資料時添加類別編號。按時間先後順序立卷。
C——經營類01——合同,公司對外簽訂的各種合同、協議、約定。按時間先後順序立卷。
02——客戶資料,包括市場調查報告、往來客戶資料、客戶評價、市場糾紛處理等資料。按時間先後順序立卷。
03——廣告宣傳資料,公司開展各項廣告宣傳推廣活動形成的文字資料。按活動和時間先後順序立卷。
D——生產管理類01——安全環保資料,包括安全規範、安全環保評價驗收資料、標準化材料、事故認定材料、培訓教育記錄、檢查整改記錄等資料。按小類立卷。
02——質量計量資料,包括執行標準、檢定資料、檢驗報告、計量碼單、化驗單、臺帳等。按小類立卷。
03——設備管理資料,包括操作規程、設備臺帳、巡迴檢查記錄、檢查維修記錄、大修計劃、備品配件資料、易損件清單等。按小類立卷。
04——生產記錄資料,包括工藝流程,指標、操作記錄、開停車記錄、生產報表等。按產品立卷。
E——技術類01——項目資料,包括可研報告、市場調研報告、研發報告、工藝包、實驗記錄、設計資料、立項資料、報建資料、變更資料等。按項目立卷。
02——基建資料,包括設計圖紙、預決算、施工紀錄、施工報告、竣工驗收資料、檢驗報告等。按建設項目立卷。
03——設備資料,包括圖紙、設計說明、技術規程、使用操作說明等。按使用部門和設備名稱立卷。
F——人事檔案01——個人檔案,記錄人員的基本信息、教育經歷、工作經歷、家庭成員以及在本公司工作情況(入職離職手續、歷年崗位、工資、考評、獎懲、勞動合同及其他情況等)。按個人立卷。
02——工資結算資料,包括工資表和責任制結算資料。按月立卷。
03——考勤考覈資料,包括考勤表、考覈表。按月立卷。
04——招聘培訓資料,包括人員需求申請、招聘計劃、招聘簡章、培訓計劃、記錄、考試試卷、人員花名冊、人員變動報表等。按小類立卷。
05——社會保險資料,包括參保名冊、增減申報表、覈定單、繳費申請等。
G——財務檔案,包括財務憑證、帳簿、報表、投融資資料等。按財務規範立卷。
H——證照類,包括公司獲得的各種證件、證書、營業執照、牌匾、印信等。
I——影像電子類,包括照片、錄影帶、錄音帶、光盤、U盤、移動硬盤等。
J——圖書類,包括公司訂閱和購買的各種刊物、雜誌、文獻資料、圖書、工具書、重要報刊等。
2、檔案資料分類後,方便集中裝訂的要建立卷宗,不宜集中裝訂的按類集中單體存放。爲方便查找和實行數字化管理,統一按分類規則編號,編號規範如下:
X-XX-XX-XX卷宗序號(同一類卷宗超過一本時的排序號)小類序號,用01、02、03……代表各小類二級分類編號,即分類規定中01、02、03…序號一級分類代碼,即分類規定中A--J 3、無具體二級及以下分類規定的,由檔案室自行分類編號,但必須將分類規則明確標註於檢索簿上,以保持延續性和一致性。無須分類的可省略二級或小類編號。
4、卷宗按年裝訂,年號和編號應標註於卷宗存放時封面可直視處,卷宗封面正面須註明卷宗類別文字說明;
單體存放的檔案資料應用標籤將編號貼在資料表面可直視處,不宜貼標籤的(如證照)在反面標註。
5、檔案資料按重要性可分爲重要檔案和普通檔案;
按保密要求可分爲絕密、機密、祕密和一般檔案;
按保管期限可分爲永久保存、長期保存和短期保存。整理時應根據情況分立卷宗,卷宗並在卷宗上予以註明。
(三)檔案保管
1、所有卷宗資料應按類別分櫃分區存放,整齊有序排列。存放櫃應編號並標註存放類別。
2、整理裝訂時,永久、長期保管的文件須去除金屬裝訂物,文件裝訂結實、整齊、美觀。
3、卷宗封面標註和編號書寫應規範,具有耐久性。
4、卷宗內的資料應按序編號,表面應設卷內目錄,以便查找。
5、檔案室要做好檔案存放的空間佈置,做到防火、防潮、防蟲蛀、防黴變、防雨淋,保持室內清潔衛生。
6、部門保管的檔案資料也須按統一規則分類編號保管。
7、重要和涉密檔案應設專櫃存放,以免遺失或泄露。
六、檔案的借閱和利用
1、檔案室應設置借閱登記簿,逐筆登記檔案借閱記錄,包括借閱日期、借閱資料名稱、借閱用途、批准人、歸還日期。借閱人借閱時須在登記簿上簽字,如所藉資料用於交上級部門,不能歸還,借閱人應在登記簿上註明不能歸還的原因。
2、借閱檔案資料應填寫《檔案借閱申請單》,經相關領導簽字批准後方能借閱。批准權限如下:普通檔案由借閱部門負責人簽字認可,檔案室主管部門負責人批准;
重要檔案由借閱部門負責人和分管副總簽字認可,分管檔案的副總批准,特別重要的須經總經理批准;
涉密檔案按《保密工作安全管理辦法》規定權限批准。
3、借出用於職能部門辦事的檔案,借出時間不得超過3天;
在公司內使用的普通檔案,借出時間不得超過1個月。因故需要繼續使用,可以續借,須到檔案室辦理續借手續。逾期未還者,檔案管理員負責催還。
4、涉密檔案原則上不外借,只能在檔案室查閱。特殊情況下需要借出,當天必須歸還。借出人必須嚴格遵守《保密工作安全管理辦法》相關規定。
5、檔案歸還時應在登記簿上註明歸還日期。檔案借出和歸還記錄均須在電腦檔案管理系統中同時記錄以備查。
6、檔案借閱者必須愛護檔案,保持整潔、嚴禁塗改;
注意安全保密,嚴禁擅自翻印、抄錄、轉借、損壞、遺失;
損壞者按重新備置費用賠償,故意損毀者予以辭退。
七、檔案的銷燬
1、公司任何個人或部門非經允許不得銷燬公司檔案資料。
2、當某些檔案到了銷燬期時,由檔案管理員填寫《文件/紀錄銷燬呈報表》經批准後執行。檔案銷燬一律由總經理批准。
3、經批准銷燬的公司檔案,檔案管理員須認真核對,將批准的《文件/紀錄銷燬呈報表》和將要銷燬的檔案資料做好登記並歸檔,登記表永久保存。
4、在銷燬公司檔案資料時,由行政副總指定專人監督銷燬。
八、本制度自頒佈之日起施行,原《檔案管理制度》同時廢止。
每個學校或單位對於檔案的管理都有着自己的一套實行辦法,以下是遼寧省檔案人員的培訓檔案管理辦法,僅供參考。
第一章總則
第一條爲了使檔案人員的教育培訓工作規範化、制度化,保證教育培訓的質量,提高檔案人員的素質,推進我省檔案事業的發展,根據《中華人民共和國檔案法》第二章第九條和《遼寧省檔案條例》第二章第十一條的規定,結合我省檔案教育培訓工作實際,制定本辦法。
第二條本辦法適用於我省行政區域內的國家機關、社會團體、企事業單位、其他組織及個人。法律、行政另有規定的除外。
第三條本辦法所稱檔案人員教育培訓,指的是由市(地級市)以上檔案行政管理部門或由省直各業務主管部門經與省檔案行政管理部門協商進行的、檔案人員參加的各種形式的檔案專業知識的教學組織與管理工作。
第四條本辦法所稱檔案專業兼職教師,是指在省內各級檔案局(館)及機關、企業、事業檔案部門中,在完成本職工作任務的同時,能夠勝任檔案專業培訓教學任務的在職人員。
第五條本辦法所稱檔案專業教育培訓證書,是指由市級以上檔案行政管理部門頒發的,證明持證人蔘加了檔案專業培訓、成績合格的有效憑證。
第六條國家機關、社會團體、企業、事業單位和其他組織的領導,應支持和保證本單位的檔案人員參加培訓,以提高專業素質,適應檔案工作的要求。
第二章檔案人員教育培訓的分類及內容
第七條檔案人員教育培訓可以分爲崗位資格培訓、繼續教育培訓和專題培訓。崗位資格培訓指新從事檔案專業工作人員的檔案專業基礎理論、技能的學習和訓練。根據工作崗位的不同,崗位資格培訓可以分爲檔案工作領導崗位資格培訓和檔案管理崗位資格培訓。
繼續教育培訓是指已取得檔案專業技術職務人員的知識更新補充、拓寬深化和能力提高的培訓。根據專業職務的層次不同,繼續教育培訓可以分高、中級和初級專業技術職務培訓。
專題培訓指根據檔案業務工作的需要,就某一內容進行的學習、訓練等。
第八條從事檔案專業工作的人員在調人檔案專業崗位前或當年內,應參加市以上檔案行政管理部門舉辦的檔案人員崗位培訓班的學習;市、縣(區)檔案部門新到任的領導應參加省級檔案教育培訓機構舉辦的領導幹部培訓班的學習;具有專業技術職務的同志,在任職期間應參加市級以上檔案行政管理部門舉辦的繼續教育培訓班的學習。
第九條崗位資格培訓內容由檔案法規、檔案人員職業道德和檔案學基礎學科等部分組成;繼續教育培訓內容由檔案學理論深化及相關科目的學習、檔案工作實踐新問題探討及現代知識技能的訓練等部分組成;專題培訓內容是就檔案工作中的新要求、新規定進行的學習訓練。
第三章檔案人員教育培訓工作的管理
第十條檔案人員教育培訓工作由省、市檔案行政管理部門中負責專業教育培訓的機構主管,其主要職責是對專業教育工作進行規劃、協調、組織、審批、評估等。
第十一條舉辦培訓班的單位,在開班前一個月,應向上一級檔案行政管理部門中主管專業教育培訓的機構報告備案(附表)。
第十二條檔案教育培訓班採用的教材應是省內統編教材,或由省檔案局教育培訓機構指定的教材。
第十三條在檔案教育培訓班中承擔授課任務的教師,除在校任教的檔案專業教師以外,都應當持有省或市檔案行政管理部門頒發的檔案專業兼職教師資格證書。
第十四條舉辦檔案教育培訓班的單位要爲培訓班創造良好的教學環境,建立健全班級組織和各項規章制度,進行嚴格、規範的教學、教務管理。
第十五條檔案教育培訓班在結業時,要對學員進行考試或考覈,崗位資格培訓班基礎學科的試題,應由省檔案局所建的題庫中選出,其中一門學科由省檔案局主考。
凡考試或考覈合格者方可結業。
第四章檔案教育培訓證書的管理
第十六條檔案教育培訓證書分爲檔案人員崗位資格證書(含檔案工作領導崗位資格證書和檔案管理崗位資格證書)。繼續教育證書、專題班學習證明。
第十七條普通大中專院校(合成人教育)檔案專業的畢業生,到檔案工作崗位後,可持畢業證書,辦理檔案人員崗位資格證書。
第十八條檔案教育培訓證書分別有以下作用:
崗位資格證書:
表明持證人的專業知識水平符合所在崗位的知識規範要求,從而具備從事檔案工作的資格;
在晉升初級檔案專業技術職務時,作爲申報的必備條件之一;
是檔案人員領取檔案崗位保健津貼的憑證;
在檔案定升級目標管理工作中作爲考覈單位檔案人員業務素質的依據之一。
繼續教育證書:
是考覈專業技術人員業務素質,晉升高、中級專業技術職務的條件之一。
第十九條檔案教育培訓證書自取得之日起,有效期爲三年。到期由發證單位負責登記、審覈、驗印。在證書有效期內,檔案人員工作單位如有變動,在檔案工作崗位不變的情況下,證書繼續有效。逾期不驗印者,證書自行失效。
第二十條檔案人員崗位資格證書和繼續教育證書由省檔案行政管理部門統一製作、統一編號,由市以上檔案行政管理部門中負責檔案教育培訓的機構管理髮放。
第五章檔案教育培訓的經費
第二十一條各級檔案行政管理部門舉辦檔案人員教育培訓班的經費,可向學員所在單位適當收費,不足部分,由檔案行政管理部門給予補助,並實行專款專用。
第六章檔案教育培訓工作的評估
第二十二條省級檔案教育培訓機構每年要對三分之一的市級檔案教育培訓工作進行評估。評估內容和程序將依照每年教育工作要點制定,評估結果列入年度工作目標考覈。
第七章附則
第二十三條本辦法由遼寧省檔案局負責解釋。
第二十四條本辦法自1999年4月1日起施行。在此前遼寧省檔案局頒發的有關檔案教育培訓的規定繼續有效,有與本辦法不一致的,以本辦法爲準。
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